Webinaraufzeichnung: 10 Gebote eines erfolgreichen Compliance-Managements

Um ein effektives und effizientes Compliance Management zu etablieren, bedarf es nur der Einhaltung einiger weniger aber wichtiger Grundregeln.

Torsten Krumbach, Rechtsanwalt und Compliance Officer der Bosch Sicherheitssysteme GmbH, vermittelt in unserem Webinar, welche Gebote dabei zu beachten sind und welchen Nutzen Compliance-Organisationen bei der Einführung und Aktualisierung ihres Compliance-Management-Systems ziehen können.

Es werden unter anderem folgende Schwerpunkte betrachtet:

• Welche Themen und Ziele sollte das Compliance Management verfolgen?
• Wie können die Inhalte zielgerichtet an die Mitarbeiter kommuniziert werden?
• Welche unternehmensinternen Ressourcen können die Compliance-Organisation unterstützen?
• Wie kann die Effektivität des Compliance Management gemessen werden?
• Welche Bedeutung haben Transparenz und Dokumentation bei der Umsetzung von Compliance?

Die Webinarpräsentation sowie die Antworten auf die Fragen aus der Fragerunde stellen wir gerne für Sie bereit.

Falls Sie unser Webinar verpasst haben, können Sie sich hier die Videoaufzeichnung ansehen:

Wir haben für Sie die Fragen und Antworten aus unserem Webinar über die 10 Gebote eines erfolgreichen Compliance-Managements mit Torsten Krumbach, Rechtsanwalt und Compliance-Officer der Bosch Sicherheitssysteme GmbH, zusammengefasst. Bei weiteren Anfragen, können Sie gerne mit uns Kontakt aufnehmen.

Wie ist Ihre Meinung zu einer Zusammenlegung der Fachbereiche Revision & Compliance? Das CMS wird dann immer extern geprüft.

Krumbach: Eine Zusammenlegung von Revision & Compliance ist aus folgenden Gründen eher nicht anzustreben:

• Die dann erforderliche externe Prüfung des CMS kostet unnötig Geld.
• Compliance ist eher präventiv („good guy") und Revision eher reaktiv („bad guy"), das würde diese Rollen vermischen und die Mitarbeiter eher verwirren.
• Die operative Tätigkeit wird dadurch nicht weniger.

Welche Rolle (quantitativ & qualitativ) spielen ethische Fragestellungen in der täglichen Arbeit?

Krumbach: Ethische Fragestellungen sind gewissermaßen die Grundlage der Compliance-Arbeit und finden Sich häufig im Verhaltenskodex oder in gesonderten Werte- und Ethik-Broschüren der Unternehmen wieder. In der täglichen Arbeit überwiegen allerdings klar die rechtlichen Fragestellungen.

Welche Erfahrungen haben Sie mit Hinweisgebersystemen gemacht?

Krumbach: Sehr gute Erfahrungen, sie sind meines Erachtens ein wichtiger und unverzichtbarer Bestandteil eines jeden CMS. Die Ausgestaltung (Ombudsmann/Hotline oder IT-Lösung) hängt dann stark vom Unternehmen ab.

Wie detailliert muss ein Risikoprüfungsprozess ausgestaltet werden, wenn es zu einer externen Überprüfung der Wirksamkeit des CMS kommt?

Krumbach: Grundlage beziehungsweise Ausgangspunkt eines jeden CMS ist eine Analyse und Dokumentation der Compliance-Risiken. Diese sind natürlich für die Überprüfung der Wirksamkeit von entscheidender Bedeutung, da nur bei einem entsprechenden Risikoprofil die Maßnahmen zielgerichtet gestaltet werden können.

Ist Ihrer Meinung nach die Zertifizierung ISO 37001 hilfreich?

Krumbach: Die Zertifizierung alleine nach ISO 37001 ist nicht zu empfehlen, da sie nur einen Ausschnitt (Antikorruption) und damit nicht alle Risikofelder (zum Beispiel Kartellrecht) abdeckt. Außerdem ist generell der Nutzen von Zertifizierungen begrenzt und die Nachhaltigkeit nicht gegeben (das heißt die Zertifizierung sind regelmäßig zu wiederholen).

Gibt es einen Compliance-Acception-Umfragebogen als Beispiel?

Krumbach: Ja, auf Anfrage gerne bei mir: torsten.krumbach@de.bosch.com

Wie viele Personen sind in Ihrer Abteilung beschäftigt?

Krumbach: Ein Compliance Officer mit einer 50%-FTE Unterstützung im Bereich Administration. (Zudem starke Unterstützung in der Bosch-Holding)

Stehen Ihrer Erfahrung die Kosten für eine externe Wirksamkeitsprüfung in angemessener Relation zum Nutzen einer solchen "Zertifizierung"?

Krumbach: Klares Nein. Die Kosten für eine Zertifizierung nach der 3. Stufe (Wirksamkeitsprüfung) erreichen in der Regel einen sechsstelligen Euro-Betrag und sollten lieber in den Ausbau des CMS investiert werden.

Wo liegt der Vorteil und Anwendungsnutzen von Lexis Diligence^®?

Saporito: Wir können an dieser Stelle über Lexis Diligence^® sprechen und darstellen, wo aus der Sicht unserer Kunden und Projektpartner Mehrwertbereiche liegen. Dies ist sicherlich zum einen das breite und tiefe Quellenportfolio von Lexis Diligence^®, welches in dieser Art wirklich einzigartig ist. Des Weiteren decken wir mit Lexis Diligence^® die sechs Quellenbereiche ab, die heutiger Industriestandard beziehungsweise good practice darstellen, um einen konsistenten und robusten Prozess einer erweiterten Geschäftspartnerprüfung durchzuführen. Erwähnenswert ist unser umfassender Kundenservice, der Unterstützung für die Suche nach Informationen zur Geschäftspartnerprüfung gibt. Dies sind nur einige Vorteile, die Lexis Diligence^® aus Sicht unserer Kunden bietet. Wir laden Sie gerne ein, sich selber ein umfassendes Bild von der Leistungsfähigkeit von Lexis Diligence^® zu machen.

Bei weiteren Fragen können Sie gerne mit uns Kontakt aufnehmen:

Torsten Krumbach Bosch Sicherheitssysteme GmbH Tel.: +49 (0)89 6290-1010 Torsten.Krumbach@de.bosch.com

Salvatore Saporito Business Development Manager Risk & Compliance LexisNexis GmbH   Tel.: +49(0)211 417435-40 salvatore.saporito@lexisnexis.de