Webinaraufzeichnung: Compliance Management als Mehrwert

Wir haben für Sie die Fragen und Antworten aus unserem Webinar zusammengefasst. Bei weiteren Anfragen, können Sie gerne mit uns Kontakt aufnehmen.

Wie grenzen Sie mehrwertorientierte Compliance von verhaltensorientierter Compliance ab?

Uwe Schoumakers: Ich würde eher von einer Brücke zwischen den beiden Begriffen sprechen. Dazu gibt es für mich zwei verschiedene Aspekte:

1. Wenn verhaltensorientiert so verstanden wird, dass unser Compliance Management System eine bestimmte Wirkung und ein bestimmtes Verhalten beim „Empfänger“ auslösen soll, dann zielt die mehrwertorientierte Compliance auf das intrinsisch motivierte Verhalten, also den Eigennutzen für den Mitarbeiter, ab.
2. Verhaltensorientiert meint in einigen Definitionen das Verhalten mit dem man sich in Situationen und Umgebungen zurecht findet, welches aber nicht zwingend ein bewusster Erkenntnisvorgang ist. Auf Compliance Management übertragen bedeutet das, die ethischen Rahmenbedingungen (zum Beispiel im CoC) so zu verbreiten und zu etablieren, dass sie den Mitarbeitern eine Orientierung geben, über die sie im Einzelfall gar nicht nachdenken müssen, und die zu einer angemessenen Verhaltensweise führen.

Wo sollte Compliance aus Ihrer Sicht organisatorisch angesiedelt sein?

Uwe Schoumakers: Hierzu verweise ich gerne auf meine Internetseite, die dieses Thema ausführlich behandelt.

Haben Sie „kleinere“ Geschäftspartner? Und wenn ja, überprüfen Sie diese ebenfalls zu 100 % auf Risiken oder folgen Sie einem risikobasierten Ansatz?

Uwe Schoumakers:  Wir überprüfen ausnahmslos alle Vertragspartner (unabhängig von ihrer Größe), mit denen wir im Rahmen der Supply Chain zusammenarbeiten, also Kunden, Lieferanten, Logistikunternehmen, Frachtführer, Lagerhäuser und so weiter. Im Admin-Bereich beschränken wir uns auf Dienstleister mit langfristigen Vertragsverhältnissen und größeren Volumina.

Weshalb befassen Sie sich mit dem Aspekt des Mehrwerts für Compliance Management Systeme? Woher kam Ihre Motivation?

Uwe Schoumakers: Die Notwendigkeit und Sinnhaftigkeit des Compliance Management wurde von der Unternehmensspitze erkannt, von den Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern aber zunächst nicht verstanden und als Limitierung wahrgenommen. Die Akzeptanz war entsprechend gering, sodass ich einen Weg gesucht habe, meinen Kolleginnen und Kollegen den Nutzen von Compliance Management zu vermitteln. Dazu gehört selbstverständlich nicht nur von (möglichen) Mehrwerten zu sprechen, sondern tatsächlich auch in eine dienstleistungsorientierte und unterstützende Rolle zu gehen, ohne dabei etwas von der natürlichen Autorität zu verlieren. Das ist tatsächlich ein Balanceakt, der aber leistbar und notwendig ist, denn Akzeptanz und Respekt kann man nicht einfordern, sondern muss man sich verdienen.

Bei den sich regelmäßig verändernden Sanktionen, ist es doch schwer, auf dem Laufenden zu bleiben. Wie gehen Sie dabei vor?

Uwe Schoumakers: Diese Einschätzung ist durchaus richtig und es ist in besonderen Situation (zum Beispiel Russland Sanktionen der USA) für die Dienstleister von Datenbanken kaum leistbar, die Informationen innerhalb weniger Tage anzupassen. In diesen Situationen ist es tatsächlich wichtig, eigene Informationen aus der Presse oder zum Beispiel von der US-Amerikanischen Sanktionsbehörde (OFAC) zu beschaffen. Die OFAC bietet hierzu einen E-Mail-Service an.